系统随机抽查审核不给提款处理方法 双随机抽查个案填报.ppt
市卫监所与榕城区卫计局出现(跨所属单位)执行任务情况原因 市卫生监督所和榕城区卫计局的被监督单位和监督员在国家系统里都处在市卫生监督所的同一数据库中,信息系统无法识别被监督单位的所属区域,也无法识别监督员的所属单位,国家随机抽取被监督单位和监督员进行任务匹配时,出现了被监督单位和监督员的错配,如市卫生监督所的被监督单位任务由榕城区卫计局监督员实施,榕城区卫计局的被监督单位任务由市卫生监督所监督员实施。(这类情况特殊,不属跨地区) 查询导出类问题 11、问:请问,这里的按地区查询,是按行政区划,还是按监督机构 查询导出类问题 答:此处的地区,是指报告单位所在的行政区划地区,市级点击后方进入可以看到下一级。显示本级及下一级任务之完成情况。 执行过程类问题 18、被监督单位和监督员的错配如何解决? 协商处理:各监督单位完成辖区内的相关任务,并承担各自责任,需信息录入与报送时,互相提供监督员的账号和密码,并由所属单位监督员实施完成。 通知一:省所提出质量控制要求 主要问题 一:我市医疗机构建档1551 ,传染病建档966;榕城区、揭东区、揭西县差距仍较大。 二:过期单位公共场所单位未及时清理。
三:仍存在监督处罚零报告。各县区6月底按照省要求完成质控。 通知二:网络学习每人每年不低于30学时。 * * * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 简单说明两个平台对应的核心建设点。 * 查询导出类问题 9、在任务完成情况查询中,怎样导出即统计结果和明细任务? 查询导出类问题 答:在任务完成情况查询中,支持两种方式的导出,即统计结果的导出 五、查询导出类问题 答:具体的任务明细导出 查询导出类问题 10、问:点导出后,数据还是导不出,什么原因? 答:这个问题有可能出现在统计结果导出的时候,可能的原因是 本机未安装excel软件 未使用ie浏览器 Ie浏览器安全设置不正确 设置方法:打开 “工具”菜单栏中的“选项”一栏,单击“安全”栏中的“自定义级别”选项卡,将第三项“对没有标记为安全的控件进行初始化和脚本运行”设置成“提示”或“启用”。
附:双随机功能设置(管理人员和监督人员权限设置) 管理人员设置 被抽到监督人员权限设置 执行人员类问题 11、问:科室四个监督员,只抽到三个人监督6家单位,是正常现象吧? 答:双随机分配任务体现随机性,不保证分配到每个人。本次抽取,此现象属正常情况。 执行人员类问题 12、问:为什么抽到5个任务,监督员1都是我?我问了其他单位都没有这种情况。 答:双随机分配任务体现随机性,不保证分配顺序。本次抽取,此现象属正常情况。 执行人员类问题 13、问:请问我们抽中的有个人2个月后就要退休了,咋整? 答:向监督中心提出书面申请,写明哪些任务需要调整执行人员,调整哪些人员,调整原因。下次双随机任务下发前,做好人员设置工作。 内部解决 执行过程类问题 14、问:监督检查填报完成后,检测记录如何填报? 答:监督任务完成后,会在监督的任务执行下出现监测的任务执行。 执行过程类问题 15、问:今天下去查公共场所,有的已关门了,但卫生许可证还是在有效期限内,执行任务将咋办? 答:由于任务执行过程中,发现被监督单位已关闭,不能执行监督任务,或由于地区、机构迁移,导致监管权限发生变更,已分配监督员不能执行监督任务,系统认为任务无法执行,视为完结。
(上级答复) (医疗监督科、学校卫生监督科有这种现象)。 执行过程类问题 16、问:监督检测统一由监督所送交CDC,并出具检测报告如何填报? 答:送检为系统外操作,得到检测报告后由各地填报。 快速监测设备的数据可以采用,有问题的交CDC实验室做。 执行过程类问题 17、问:抽取的消毒产品单位数多于要求抽检的最低产品数,在满足抽检要求的前提下,如因经费问题,对多出单位不做检测,检测记录怎么报? 执行过程类问题 答:对消毒这种特殊情况,系统从个案上填报上做特殊处理。监督检查填报完了照样有检测待办提示,但在完成情况里只要监督了就认为完成,解决完成率问题 通知一:省所提出质量控制要求 问题 时间 目标 被监督单位底档补全 6月 高于95% 传染病底档补全 6月 高于95% 未关闭的过期单位 6月(许可证过期1个月) 低于1% 被监督单位重卡 6月 全部消除 监督处罚0报告 6月 全部消除 监督处罚重卡 6月 全部消除 谢谢! * * * * * * * * * * 二、双随机抽查 (四)抽查对象、检测任务、抽取方式和上报方式 二、双随机抽查 个案填报:个案调查制度能够覆盖的部分由国家卫生计生委监督中心负责按照国家监督抽检计划抽取被监督单位和监督员,通过“信息报告系统”生成和下发任务,完成结果以“信息报告系统”产出结果为准。
抽检汇总表由“信息报告系统”自动生成。即通过“信息报告系统”录入。 汇总填报:个案调查制度不能覆盖的部分,由省级卫生计生行政部门负责人工组织实施。抽检汇总表由省级卫生计生行政部门汇总填报。 二、双随机抽查 (五)双随机系统几个环节 按规则抽取:2017年总数大约6%左右(揭阳市5.18%)。 1 所有抽取的被监督单位,按区县-市-省,由低到高的顺序取监管单位,并匹配监督员。 2 如某专业人员设置不合格,则任务向上浮动,县浮动到市,市浮动到省。 3 按专业,如市级不足14%,则由其辖区内的区县监督员任务量超过平均数的(市内),取任务向上平均,直到满足市级14%的要求,如省不足1%,也一样处理。 4 如市级及省级在步骤2之后已经多出要求的百分比,则不做处理。 二、双随机抽查 (五)双随机系统几个环节 任务下发至各级系统管理员:系统各级管理员可以导出任务文件上报至各级卫生计生监督部门,通过信息报告系统自动下发至被抽中的监督员。 数据填报(三种填报模式,国家重点监督抽检中,所有的监督检测都是调查制度没有的,要单独录入)。 汇总统计(凡个案产生的,系统自动汇总。凡人工组织抽取的任务,都需要省监督处汇总填报,监督计划标★的汇总表)。
二、双随机抽查 (六)计划时点 二、双随机抽查 (七)准备工作要点 任务上报完成机制(个案填报) 分清任务类型一、二的区别 注意:消毒产品完成机制特殊,监督检查填报完成后即算完成任务,但仍可以继续填报检测记录 个案填报样张及附表-生活饮用水卫生(城市集中式卫供水)国抽检查信息卡 信息报告系统填报、审核通过后,即时改变任务完成数 交换省份数据上报到国家信息报告系统后,报告系统会使用定时扫描程序,于每天晚上设置任务完成状态 汇总填报样张 汇总表分为两类,第一类为分专业个案产出汇总表,由“信息报告系统”自动产生。第二类为分专业汇总填报汇总表(标★),由省级监督处室在“信息报告系统”汇总填报产出。 任务系统外操作和汇总填报 生活饮用水(供水) 小型集中式供水 城市居民住宅区二次供水 学校卫生 中小学校 生活饮用水(供水) 水质处理器(在华责任单位、经营单位) 现制现售饮用水自动售水机 序号 专业 汇总表 产出类型 1. 生活饮用水(供水) ★2017年集中式供水卫生管理国家监督抽检信息汇总表 组合产出 2. 生活饮用水(供水) ★2017年二次供水卫生管理国家监督抽检信息汇总表 组合产出 3. 生活饮用水(供水) ★2017年小型集中式供水卫生安全巡查覆盖乡镇情况汇总表 汇总填报产出 4. 生活饮用水(供水) ★2017年饮用水水质国家监督抽检信息汇总表 汇总填报产出 5. 学校卫生 ★2017年学校卫生综合监督评价信息汇总表 汇总填报产出 6. 生活饮用水(涉水) ★2017年涉水产品国家监督抽检信息汇总表 汇总填报产出 7. 消毒产品 ★2017年消毒产品国家监督抽检汇总表 汇总填报产出 8. 消毒产品 ★2017年消毒产品国家监督抽检不合格产品汇总表 汇总填报产出 9. 消毒产品 ★2017年消毒产品国家监督抽检不合格生产企业汇总表 汇总填报产出 部分单位抽取不在系统内进行、部分汇总表需要省级汇总填报,详见指导手册“一览表” “双随机”任务查询和产出 信息报告系统,“双随机”-任务查询-任务完成情况中,可以按专业、报告单位所在地区2个维度,查看本辖区内双随机任务的完成情况 包括任务下发总数、完成数、完成率、完结数、完结率指标。
统计数字可以查看对应个案记录。点击进入可以查看下级完成情况 “双随机”任务查询和产出 信息报告系统,综合查询中,监督检查、监督检测查询界面中,设置任务类型选项,用于选择查询日常监督和国家抽检“双随机”监督记录 注意:虽然查询类型将日常监督、国家抽检分开,但一次国家抽检监督同时也算一次日常监督,共同计算监督覆盖率 “双随机”任务查询和产出 信息报告系统,综合查询中,监督检查、监督检测查询界面中,设置任务类型选项,用于选择查询日常监督和国家抽检“双随机”监督记录。查询结果可以导出 三、被监督单位抽取情况(揭阳) 总量 3341家(有效2525+过期未注销和关闭816), 抽取 171家,占比5.18% 5.18% 94.82% 三、被监督单位抽取情况(揭阳) 32.2% 19.9% 21.1% 16.9% 6.4% 2.3% 1.2% 三、被监督单位抽取情况(揭阳) 按地区分布数量 揭阳(含榕城区) 81 普宁39 惠来18 揭东17 揭西16 揭阳共有61名监督员符合 “在岗、参加监督工作及监督专业”抽取要求参加“双随机”抽取,其中任务量最高为26件(普宁),有10人没有抽到。
揭阳市与其它市监督员任务量比较 ? 监督员 任务量 1 东莞市卫生监督所 罗建成 410 2 东莞市卫生监督所 潘 楚 290 3 东莞市卫生监督所 张榕青 279 4 东莞市卫生监督所 罗东 278 5 东莞市卫生监督所 张润炯 274 6 东莞市卫生监督所 黄健玮 227 7 佛山市南海区卫生监督所 林德光 218 8 佛山市南海区卫生监督所 关翠仪 212 9 佛山市南海区卫生监督所 赵志军 206 10 佛山市南海区卫生监督所 陈演志 203 四、常见问题 1、2017年国家监督抽检计划的录入和以往国家监督抽检计划的区别 “双随机抽查”的监督检查模式是对原重点监督抽检模式的一种重要变革。原来每年的国家监督抽检计划都是由省级监督机构汇总填报,2017年的国家监督抽检计划采用“双随机”方式,由系统随机抽取被监督单位,随机抽取监督员来进行任务匹配,采用个案采集的方式自动生成汇总表。大部分的2017年国家监督抽检计划的汇总表都能通过系统自动生产,只有表头标“★”的汇总表还需省级监督处室手工输入汇总表。 四、常见问题 2、完成一次监督抽检任务算不算一次日常监督 回复:本级机构完成一次监督抽检任务算一次日常监督(任务上移到上级机构的不算),不需重复填报日常监督记录。
在被监督单位是非无证单位(详见“双随机”填报流程-特殊流程说明)的前提下,纳入监督覆盖率计算,不需要再次录入。 四、常见问题 3、什么是“双随机”任务完成率、完结率?完成率:由正常完成“双随机”监督、检测(任务类型二)的任务数视为完成。 完成数/ 任务总数=完成率。完结率:由于任务执行过程中,发现被监督单位已关闭,不能执行监督任务,或由于地区、机构迁移,导致监管权限发生变更,已分配监督员不能执行监督任务,系统认为任务无法执行,视为完结。 (完成数 + 完结数) / 任务总数=完结率 2016年全国4省双随机试点任务总体完成率92.18%,完结率96.36% 四、常见问题 4、如果在“双随机”任务执行过程中,发生行政区划、机构调整导致被监督单位管辖权限迁移,任务中要求的监督员已无法对应,如何完成双随机任务?回复:此类任务不再执行,系统会在任务截至时间点前,自动设置为完结。注意:8月30日和11月15日两个时间节点。 四、常见问题 5、如果在“双随机”任务执行过程中,发生人员离职或调离,任务中要求的监督员已无法对应,如何完成双随机任务?回复:此类情况需向由省级向卫生计生监督中心提出书面申请,说明哪个“双随机”任务的哪个监督员需要调整。
通过中心审核后由技术支持人员在国家卫生计生监督信息报告系统,修改“双随机”任务执行单中的监督员信息。交换省份需要从国家系统同步更新,用手持机执行“双随机”任务的也需要从本省系统同步更新。建议:内部处理。 四、常见问题 6、如果“双随机”监督检查发现了问题要进行处罚,是由抽到的监督员处罚,还是当地的监管机构去处罚?(任务上浮) 回复:谁监督,谁发现,谁处罚?(国家监督中心);当地的监管机构去处罚(省所)。 四、常见问题 7、部分监督机构科室不是按照专业设置的,某些科室是综合管理科室,在抽取人员时出现了跨科室现象,怎么处理。 回复:监督机构自行协调解决,系统支持监督检查卡跨科室监督人员设置。? 五、查询导出类问题 8、国家双随机抽中的单位,县区级卫生监督所能否从系统中将具体单位导出Excel,县区级有这个权限吗? 回复:只要CA用户(电子签名认证),就有这个权限另外,市级管理员为其他人员(县区级)设定为管理员后,有了这个权限,可以导出,同时,市级管理员随时可掌握县区级的进度和情况。 如何设置管理员权限 如何设置管理员权限 如何设置管理员权限 如何设置管理员权限 如何设置管理员权限 如何设置管理员权限 揭阳市卫生监督所 2017.5.19 2017年国家监督抽检计划“双随机”工作介绍目录 一、双随机抽查的工作依据、意义 二、双随机抽查 三、我市任务抽取情况 四、常见问题及解答 一、双随机抽查的工作依据 《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号) 国家卫生计生委办公厅下发《国家卫生计生委办公厅关于印发开展随机抽查规范事中事后监管的实施方案的通知》国卫办监督发〔2015〕52号 《国家卫生计生委办公厅关于印发2017年国家监督抽检计划的通知》国卫办监督函〔2017〕112号 2017年公共卫生国家监督抽检计划 《全国卫生计生监督调查制度(2016 版)》 一、双随机抽查工作依据 国家卫生计生委办公厅关于印发2017年国家监督抽检计划的通知 一、双随机抽查工作依据 2017年公共卫生国家监督抽检计划 一、双随机抽查工作意义 二、双随机抽查 “双随机抽查”的监督检查模式是对原重点监督抽检模式的一种重要变革。
原来每年的国家监督抽检计划都是由省级监督机构汇总填报,2017年的国家监督抽检计划采用“双随机”方式,通过卫生监督信息系统随机抽取被监督单位,随机抽取监督员来进行任务匹配,采用个案采集的方式由被抽到的监督员通过系统录入,自动生成汇总表。 二、双随机抽查 取代了原重点监督检查 “双随机”监督、检测汇总表主要由个案填报产生,以“双随机”的形式完成原重点监督检查任务。 个案调查制度不能覆盖的部分,仍由汇总填报产生 二、双随机抽查 (一)双随机抽查的专业和人员 1、抽查专业:公共场所、生活饮用水供水、涉水产品、学校卫生、餐饮具消毒、传染病、消毒产品、医疗卫生、采供血、职业卫生、放射诊疗和计划生育全专业。 2、抽查人员:在信息系统中监督人员信息报告卡抽取。 “双随机”抽取工作之前,完善监督员“是否在岗、是否参加监督工作及监督专业”三项的填报工作,具备这三个要素才符合抽取要求。如因填报问题造成下级监督员不能被抽取的,任务将向上级监督机构迁移。 “双随机”监督人员卡录入完毕后可使用“双随机”人员设置查询功能查看录入情况。 二、双随机抽查 参加“双随机”抽查的卫生计生监督员必须要在卫生监督信息平台系统中建立人员信息,并及时交换到国家级,同时在监督人员信息卡中建卡,两类信息身份证号须相同。
参加“双随机”监督的人员信息卡除了必须为“在岗”,“参加监督工作” , “执业范围”必须符合“双随机”监督要求,至少含以下专业范围其中一项 :公共场所卫生专业、生活饮用水卫生专业、职业卫生专业、放射卫生专业、学校卫生专业、医疗服务监督专业、传染病管理专业、消毒产品专业、餐饮具消毒专业、采供血监督专业、计划生育专业(可多选,以实际承担的监督工作为准)。 每专业范围至少有2人负责,不足2人视为不合格。二、双随机抽查 (二)工作流程 综合监督局/监督中心于年初创建任务,省级监督机构接收任务。之后省级及下级监督机构根据任务指定的单位和监督检查要求,执行监督、检测任务,完成后在信息系统录入上报结果。省级监督机构还需填报相关汇总表。 直至任务截止,系统综合个案填报和汇总填报结果生成双随机监督汇总报表,完成年度任务。 二、双随机抽查 二、双随机抽查 二、双随机抽查 (三)被监督单位抽取基本规则 序号 规则内容 备注 1 申请类别不为注销,经营状态不为关闭的被监督单位均参与抽取,包括过期单位。 ? 2 抽取过程中,如果发现同专业被监督单位已经被其他规则抽取,则不再重复抽取。 3 如所要求地区被监督单位数量不满足抽取比例或要求则全部抽取。
? 4 去年双随机监督中被处罚过的被监督单位(除注销、关闭)全部抽取。 2017年暂不考虑 5 去年抽取过的单位今年不再抽取。 2017年暂不考虑 6 国抽之后提供省抽功能,已被国抽的单位,省抽不再抽取。 ? 7 省抽规则比照国抽规则,但允许调整抽取比例。 ? 三、双随机抽查 专业规则 二、双随机抽查 (三)双随机任务的分配原则